EB-5 投资移民申请（I-526）：发回重审（2022年5月13日）
类别 I-526 · 领域 投资移民 · 结果 发回重审 · 讨论的标准 认证移送的异常复杂或新颖问题、BIA新先例对第204(c)条问题的影响、实际投资承诺（8 C.F.R. § 204.6(j)(2)）、合法资金来源（8 C.F.R. § 204.6(j)(3)）、发回后的程序保障
AI 翻译，非官方，以原文为准。译文由模型按原文段落生成，法规引用与判例名保留英文；USCIS 隐去的姓名与机构以「[已隐去]」表示。
案情
申请人系外国投资人，于2015年8月提交I-526投资移民申请。投资移民项目办公室主任于2017年1月批准该申请。2019年2月，加州服务中心主任发出撤销意向通知（NOIR），申请人在回应后，主任认定其不符合所申请的资格，并将案件认证移送AAO。
程序经过
本案并非初次拒绝后的常规上诉，而是主任在批准后启动撤销程序并认证移送AAO。AAO审查期间，移民上诉委员会（BIA）公布了一系列涉及《移民与国籍法》第204(c)条的先例决定，其中一件对Matter of Christos作出区分。AAO未就主任的撤销理由作实质判断，而是将案件发回。
争议标准
主任认证移送须符合8 C.F.R. § 103.4(a)(1)所要求的异常复杂或新颖法律或事实问题；AAO认为本案事实落入具有约束力的先例Matter of Christos，主任未指出此类问题。同时，AAO指出还需审查8 C.F.R. § 204.6(j)(2)关于实际投资承诺的要求，以及§ 204.6(j)(3)关于合法资金来源的要求。
提交的证据
记录显示申请人曾就撤销意向通知提交回应；原文未具体列明回应所附文件种类及其证明对象。AAO另指出记录引发其他资格关切，涉及仅有投资意图或预期安排不足以证明正在投资，以及合法资金来源的证明，但原文未描述具体资金文件或金额。
AAO 认定
AAO未认定申请人满足或不满足任何实体资格要件，也未采纳或推翻主任的撤销结论。AAO认为在BIA新先例公布后，应由主任首先考虑这些先例及AAO指出的额外资格问题；如需发出新的NOIR，应给予申请人提交补充书面论证意见和反驳证据的机会。
裁决结果
认证移送被发回，案件退回主任进一步审理并作出新决定。发回重审不等于批准申请，也不等于维持撤销。
适用边界
本案为非先例决定，仅处理I-526批准后撤销程序的认证移送与发回，不确立其他申请的成功率或约束性规则。AAO明确未就BIA新先例如何影响主任决定作出判断，也未就投资资金、资金来源等实体问题作出认定。
阅读提示
需核对：主任原NOIR的具体理由及其所依据的记录；申请人回应所附文件；BIA在Matter of R.I. Ortega、Matter of Pak、Matter of P. Singh中对第204(c)条及Matter of Christos的处理；以及发回后主任是否发出新NOIR并给予补充论证与反驳证据的机会。
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逐项证据与认定
认证移送的异常复杂或新颖问题
证据：主任未在认证中指明异常复杂或新颖的法律或事实问题；案件事实落入Matter of Christos先例。
认定理由：AAO指出8 C.F.R. § 103.4(a)(1)要求认证须涉及异常复杂或新颖问题，而主任未识别此类问题，且拒绝在本案中重新审视或区分该先例。
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BIA新先例对第204(c)条问题的影响
证据：BIA公布Matter of R.I. Ortega、Matter of Pak、Matter of P. Singh等先例，其中一件区分Matter of Christos。
认定理由：AAO认为这些决定可能影响主任的判断，但为让主任首先处理并保障程序正当，AAO未就此问题作出认定。
原文位置：第 1 页第 7 段、第 2 页第 1 段
实际投资承诺（8 C.F.R. § 204.6(j)(2)）
证据：AAO指出记录引发额外资格关切，仅有投资意图或预期投资安排不足以证明正在投资。
认定理由：该问题未在初始NOIR中提出，AAO建议主任必要时与投资移民项目办公室协商并在新NOIR中处理，未作实体认定。
原文位置：第 1 页第 8 段、第 2 页第 1 段
合法资金来源（8 C.F.R. § 204.6(j)(3)）
证据：AAO指出记录引发关于合法资金来源证明的额外关切。
认定理由：该问题未在初始NOIR中提出，留待主任在发回后审理，AAO未作实体认定。
原文位置：第 1 页第 8 段、第 2 页第 1 段
发回后的程序保障
证据：AAO指示如发出新NOIR，应允许申请人提交补充书面论证意见和反驳证据。
认定理由：为全面考虑新先例与额外资格问题并保障程序正当，案件发回主任重新决定。
原文位置：第 2 页第 1 段、第 2 页第 2 段、第 2 页第 3 段
中文全文
原文第 1 页
美国公民及移民服务局 行政上诉办公室 非先例决定
案号：5484989 日期：2022年5月13日
对加州服务中心决定的认证
表格 I-526，外国企业家移民申请
申请人系一名外国投资者，于2015年8月提交了其表格 I-526，外国企业家移民申请。移民投资者项目办公室主任于2017年1月批准了该申请。2019年2月，加州服务中心审理主任签发了撤销意向通知（NOIR），拟撤销申请人已获批准的表格 I-526。在收到答复后，审理主任认定申请人不符合所寻求之利益的资格，随后将该事项认证至本办公室。
8 C.F.R. § 103.4(a)(1) 的规定指出，审理主任可在“案件涉及异常复杂或新颖的法律或事实问题”时，将案件认证至适当的上诉机关。本案中，审理主任并未指出此类问题，因为本案事实属于具有约束力的先例决定范畴。参见 Matter of Christos, 26 I&N Dec. 537 (AAO 2015)。作为已公布的先例，该决定在涉及相同问题的程序中对所有美国公民及移民服务局雇员具有约束力。参见 8 C.F.R. § 103.3(c)。尽管审理主任似乎邀请行政上诉办公室重新审视或区分该先例的推理，但本办公室在本案中拒绝这样做。
然而，在审理主任将该事项认证审查之后，移民上诉委员会公布了一系列先例决定，涉及《移民与国籍法》第204(c)条，其中包括一项对 Matter of Christos 作出区分的决定。参见 Matter of R.I. Ortega, 28 I&N Dec. 9, 15 (BIA 2020)（“Matter of Christos, Inc. 是一项狭义决定，仅适用于受益人‘从未与’申请人‘见面或结婚’的情形。”）；另参见 Matter of Pak, 28 I&N Dec. 113 (BIA 2020)；Matter of P. Singh, 27 I&N Dec. 598 (BIA 2019)。尽管这些决定可能影响审理主任的决定，但本办公室在此不就该问题作出裁定，以便审理主任能够首先处理这些问题，并且为保全程序性正当程序的各个方面，考虑签发新的撤销意向通知（NOIR）。
此外，行政上诉办公室对记录的审查还提出了审理主任在初始撤销意向通知（NOIR）中未指出的其他资格问题。参见 8 C.F.R. § 204.6(j)(2)（规定仅有投资意图的证据，或不含当前承诺的预期投资安排的证据，不足以证明申请人正在投资过程中）；另参见 8 C.F.R. § 204.6(j)(3)（要求提供证明合法资金来源的证据）。审理主任可选择与移民投资者项目办公室主任协商，并在必要时在新的撤销意向通知（NOIR）中一并处理这些问题。
原文第 2 页
鉴于其间出现的判例法以及认证时指出的其他问题，本办公室认为发回重审是适当的。发回重审后，审理主任应充分考虑新的先例以及本决定中涉及的其他资格问题。如需签发新的撤销意向通知（NOIR），审理主任应给予申请人机会，以提交补充书面论证意见和反驳证据支持该申请。参见 8 C.F.R. § 205.2(b)。
因此，记录将发回审理主任进一步审理并作出新的决定。
命令：认证事项发回重审，案件退回审理主任。
原文：USCIS 非先例裁决 PDF（2022-05-13）
