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房地产公司新办公室总经理 · L-1 跨国公司内部调动:上诉驳回(2017年9月14日)

类别 L-1A · 领域 商业 · 结果 上诉驳回 · 讨论的标准 海外高管职责、海外雇佣声明的可信度、合格公司关系、新办公室一年内支撑管理或高管职位
不成立 海外高管职责、海外雇佣声明的可信度、合格公司关系、新办公室一年内支撑管理或高管职位

本文由美杰华咨询根据英文原文整理,以英文原文为准。

案情

一家房地产开发公司为受益人提交I-129申请,请求以L-1A身份临时雇用其担任美国新办公室的总经理。审理主任拒绝该申请,认定记录未能证明受益人在海外担任高管、申请提交时存在合格公司关系,以及新办公室能在一年内支撑管理或高管职位。上诉中,公司主张审理主任得出不当结论,且未考虑沙特阿拉伯的商业条件。

程序经过

佛蒙特服务中心审理主任初次拒绝申请。公司随后向行政上诉办公室(AAO)提出上诉。AAO在本次决定中对记录进行重新审查(de novo),并考虑上诉后出现的贬损性信息。本次范围为上诉审查,不涉及重新开案或复议动议。

争议标准

L-1A要求合格组织在申请前三年内至少连续一年雇用受益人担任管理或高管职务,受益人须赴美继续为同一雇主或其子公司、关联公司提供管理或高管服务。对于新办公室,申请人须证明该办公室在批准后一年内能够支撑管理或高管职位,包括办公场所、业务性质与范围、组织结构、财务目标及美国投资规模。高管能力须依据职责描述及整体记录判断,申请人承担举证责任。

提交的证据

公司提交了商业计划、外国实体组织结构图、受益人月度工资单副本、2015年10月合同、2016年5月至11月采购发票、埃及实体2013至2015年财务报表、2015年埃及实体财务报表、银行余额证明、租赁195平方英尺办公室的租约、外国公司授权书译文、公司合伙人及受益人声明、沙特阿拉伯签证副本,以及2016年致法国总领事的信函。记录缺少外国公司员工名册、下属员工雇佣证据、分包合同、薪资范围及足够财务信息。

AAO 认定

AAO认定受益人海外职责描述大多照搬《职业名称词典》中“总裁(任何行业)”条目,缺乏具体信息;公司关于沙特阿拉伯商业惯例导致无记录的说法未获证据支持,且与职责描述提及政策、报告和财务报表相矛盾。AAO还认定多名相关人员在领事馆签证申请中的陈述与公司主张存在多处无法解释的不一致,削弱了声明的可信度。关于公司关系,AAO认定采购用品和维持注册不构成“持续、系统、连续提供商品或服务”的经营活动。关于新办公室,AAO认定公司未说明拟聘岗位的薪资范围、未证明有足够场所容纳员工,且财务能力不足以在较长时间内支撑美国公司运营。

裁决结果

AAO驳回上诉,维持审理主任的拒绝决定。AAO认定受益人未证明在海外担任高管、外国关联公司仍在积极经营,以及新办公室能在批准后一年内支撑管理或高管职位。

适用边界

本决定为非先例决定,仅适用于本案记录。其认定不构成对其他L-1A申请或新办公室申请具有约束力的规则,也不代表对类似事实的当然结论。发回重审不等于批准,维持拒绝亦不必然意味着申请人在补充证据后不能重新申请。

阅读提示

核对本案时,应重点查看:受益人海外职责描述与《职业名称词典》条目的对应关系;公司提交的组织结构图及员工雇佣证据;领事馆签证申请中的陈述与公司主张之间的时间线矛盾;外国实体在申请提交时的经营活动证据;新办公室的租约、拟聘岗位薪资范围及财务能力证明。

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逐项证据与认定

海外高管职责

证据:公司提交的职责清单、合伙人声明、受益人月度工资单副本、外国实体组织结构图及2015年10月合同。

认定理由:AAO认定职责描述大多照搬《职业名称词典》中“总裁(任何行业)”条目,缺乏具体信息;公司未提供下属员工雇佣证据,且合同将受益人称为“授权工程师”和“项目经理”,与组织结构图中“执行经理”高于“项目经理”的定位不一致。

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海外雇佣声明的可信度

证据:受益人和相关人员在领事馆签证申请中的陈述、公司上诉后提交的法国总领事信函、沙特阿拉伯签证副本、公司对矛盾的解释。

认定理由:AAO认定多名相关人员在签证申请中均未声称受雇于沙特阿拉伯关联公司,且关于调动时间的陈述前后矛盾;公司提交的文件不能佐证其关于雇佣关系的主张,声明因存在多处无法解释的不一致而可信度降低。

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合格公司关系

证据:埃及实体2014至2015年税务文件、2015年10月合同、2016年5月至11月采购发票、埃及实体2013至2015年财务报表、公司关于中东商业惯例的说明。

认定理由:AAO认定采购用品和维持注册不构成“持续、系统、连续提供商品或服务”的经营活动;单一2015年合同不足以证明外国实体在2016年9月提交申请时仍在积极经营,因此不存在可供建立合格关系的活跃实体。

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新办公室一年内支撑管理或高管职位

证据:商业计划、195平方英尺办公室租约、拟聘岗位清单、启动费用估算、银行余额证明、埃及实体2015年财务报表、公司关于薪资和招聘的说明。

认定理由:AAO认定公司未说明拟聘岗位的薪资范围或最低薪资,无法证明4万美元首三个月薪资预算能覆盖所列岗位;租赁场所不足以容纳预期员工;埃及实体年利润远低于美国公司年支出,财务能力不足以在较长时间内支撑运营;公司未证明下属员工的薪酬来源和工作地点。

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中文全文

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美国公民及移民服务局 行政上诉办公室 非先例决定

关于 M-B- 有限公司案 日期:2017年9月14日

对佛蒙特服务中心决定的上诉

申请:表格 I-129,非移民工作者申请

申请人是一家房地产开发公司,寻求根据 L-1A 非移民公司内部调动人员分类,临时雇用受益人担任其新办公室1的 managing director。见《移民与国籍法》(该法)第 101(a)(15)(L) 条,8 U.S.C. § 1101(a)(15)(L)。L-1A 分类允许公司或其他法律实体(包括其关联公司或子公司)将符合条件的外国雇员调往美国,临时从事管理或行政职务。

佛蒙特服务中心审理主任否决了该申请,认定记录未能按要求证明:(1) 受益人曾在国外以行政身份受雇;(2) 申请人在提交申请时与受益人的外国雇主存在符合条件的关系;以及 (3) 申请人将能够在申请获批后一年内支持一个管理或行政职位。

此事现因上诉而由本办公室审理。申请人在其上诉中主张,审理主任得出了不当结论,且未考虑沙特阿拉伯的商业状况,而这些状况本可解释记录中表面上的遗漏。

经重新审查(de novo review),我们将基于审理主任面前记录的是非曲直以及此后发现的贬损性信息,驳回上诉。

I. 法律框架

为确立 L-1A 非移民签证分类的资格,符合资格的组织必须在受益人申请进入美国之前的三年内,连续一年以管理或行政身份,或以专业知识身份雇用受益人。此外,受益人必须寻求进入美国

1 “新办公室”一词指在美国经营业务不足一年的组织。8 C.F.R. § 214.2(l)(1)(ii)(F)。8 C.F.R. § 214.2(l)(3)(v)(C) 的规定允许“新办公室”在申请获批之日起不超过一年的期间内支持一个行政或管理职位。

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关于 M-B- 有限公司案

临时继续以管理或行政身份向同一雇主或其子公司或关联公司提供服务。该法第 101(a)(15)(L) 条。

如果表格 I-129(非移民工作者申请)表明受益人将以 L-1A 身份来美国开设新办公室或在新办公室任职,申请人必须提交证据,证明该新办公室将能够在一年内支持一个管理或行政职位。该证据包括有关新办公室实际场所、拟设实体的性质和范围、其组织结构、其财务目标以及美国投资规模的信息。一般见 8 C.F.R. § 214.2(l)(3)(v)。

II. 国外的行政身份雇用

审理主任认定,申请人未能证明受益人曾按 8 C.F.R. § 214.2(l)(3)(iv) 的要求在国外以行政身份受雇。申请人并未主张受益人曾以管理身份或涉及专业知识的职位工作。2

行政身份是指在组织内的一项职务,其中雇员主要指导组织或组织的主要组成部分或职能的管理;确立组织、组成部分或职能的目标和政策;在自由裁量决策中行使广泛的自主权;并且仅接受组织高层行政人员、董事会或股东的一般监督或指导。该法第 101(a)(44)(B) 条。

如果将人员编制水平用作确定个人是否以行政身份行事的因素,美国公民及移民服务局(USCIS)必须考虑组织的合理需要,并结合组织的总体目的和发展阶段。见该法第 101(a)(44)(C) 条。

A. 职责

在审查受益人的行政身份时,我们将首先查看申请人对工作职责的描述。行政身份的定义有两个部分。第一,申请人必须证明受益人履行了某些高层职责。Champion World, Inc. v. INS, 940 F.2d 1533 (9th Cir. 1991)(未公布的目录决定)。第二,申请人必须证明受益人主要从事行政职责,而非与外国公司其他雇员一起从事普通运营活动。见 Family Inc. v. USCIS, 469 F.3d 1313, 1316 (9th Cir. 2006);Champion World, 940 F.2d 1533。

2 申请人最初将该职位称为“行政/管理”,但后来澄清:“该职位并非行政与管理的‘混合’……行政人员的一些正常、普通职责……与管理人员的某些职责相似。”

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关于 M-B- 有限公司案

申请人主张,受益人“于2005年在埃及[关联公司]开始工作,并于2009年在沙特阿拉伯继续工作”。申请人称,受益人在该外国实体位于沙特阿拉伯的办公室具有以下职责,“同时还在同一行业(土木工程与建筑)中管理其自己的类似业务运营”:

  • 根据董事会指令和公司章程,规划、制定并确立业务组织的政策和目标;
  • 与公司官员协商,规划业务目标,制定组织政策以协调各部门和职能之间的职能与运营,并确立实现目标的职责和程序;
  • 审查活动报告和财务报表,以确定实现目标的进展和状况,并根据当前情况修订目标和计划。
  • 指导和协调财务方案的制定,为新业务或持续运营提供资金,以最大化投资回报并提高生产率。
  • 规划并制定旨在改善公司形象及与客户关系的产业、劳工和公共关系政策。
  • 评估行政人员的绩效,以确定其是否遵守不同业务既定的政策和目标以实现目标。
  • 作为董事会成员和工程活动委员会主席参与。

在补件通知(RFE)中,审理主任要求提供更多信息,因为原始描述缺乏细节。作为回应,申请人提交了一封来自 的信函,该人被认定为该外国公司的合伙人和“所有者兼 managing director 之一”。她证明原始职位描述的准确性,并表示该公司“自2005年1月至今在埃及,并自2006年至今在我们的沙特阿拉伯分支机构”雇用受益人担任 Executive Managing Director。她声称,受益人的工作“包括向工程师委派和分配工作、审查项目经理的工作以供最终批准”,以及“[d]确定需要完成的工作”。她补充道:

房地产的建造、开发和管理,以及与此相关的所有事项,约占其在我们公司工作时间的75%。其余25%的时间涉及组织内的行政事务,例如外围投资、库存控制和预算,在这些领域他监督管理人员。

未指明或进一步说明上述“管理人员”,且申请人未提交其雇用证据。

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关于 M-B- 有限公司案

审理主任否决了该申请,指出申请人未提供足够细节说明受益人所主张的国外职责。审理主任认定,描述的部分内容含糊不清,其他部分则只是转述了行政身份法定定义的要素。

在上诉中,申请人称其已“清楚解释”受益人的国外职责,且审理主任的认定“是远离现实的臆断,是对行政裁量权的非法滥用”。申请人未详细说明或提供有关受益人所主张在该外国公司职责的额外信息。

所列职责在很大程度上几乎与美国劳工部出版物《职业名称词典》中“总裁(任何行业)”条目相同。(申请人列表中的最后一项是对该条目一部分的转述而非引用。)该条目中的描述按设计足够笼统,可广泛适用于“任何行业”。申请人必须提供有关特定职位的具体信息,而非重述法规中的要求。见 Fedin Bros. Co., Ltd. v. Sava, 724 F. Supp. 1103, 1108 (E.D.N.Y. 1989), aff'd, 905 F.2d 41 (2d. Cir. 1990)。同理,如果申请人仅通过引用政府出版物中的通用定义即可满足提供详细职位描述的要求,则该要求将毫无意义。

申请人补充称,受益人主张的境外工作经历“除雇主声明外无法核实”,因为“由于沙特阿拉伯王国开展业务的独特性质”而不存在相关记录。申请人未引用或提交任何来源以佐证该主张。在移民程序中,外国法律属于事实问题,若申请人依据该法律确立移民福利资格,则必须予以证明。Matter of Annang, 14 I&N Dec. 502 (BIA 1973)。同样,申请人不能仅援引文化或商业惯例来解释证据的缺失。

此外,所列主张职责中的项目涉及政策、报告和财务报表,这似乎与申请人所称该外国公司未产生任何记录的主张相矛盾。若这些政策、报告和报表并不存在,则我们无法接受申请人关于受益人投入大量时间从事涉及此类不存在文件的活动的主张。

我们注意到,申请人提交了一份经翻译的外国公司授权委托书,授权对象为[已隐去]。该文件授权受益人代表公司“提交纳税申报表”,这似乎与申请人未经佐证的主张“沙特阿拉伯不存在税收”直接冲突。

B. 不利信息

由于申请人称雇主的声明是受益人曾在沙特阿拉伯受雇的唯一可用证据,我们必须权衡这些声明的可靠性。声明的来源为[已隐去]、另一份L-1A申请的受益人,以及[已隐去]的配偶[已隐去]。在意图驳回通知中,

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Matter of M-B- Co., Ltd.

我们告知申请人,调查显示其陈述中存在不一致之处。

申请人最初主张受益人于2009年从埃及调往沙特阿拉伯。在补证通知(RFE)答复中,受益人和[已隐去]的声明与该主张相矛盾,称调任发生于2006年。申请人自己的商业计划显示沙特阿拉伯办事处开设于2008年,这与记录中一份经翻译的注册证书一致。

针对意图驳回通知,申请人称埃及关联公司于2006年决定在沙特阿拉伯开设办事处,但“此类运营需要大量规划”,且该公司直至2008年才获得沙特阿拉伯政府的注册。申请人称受益人在此期间频繁往返于埃及和沙特阿拉伯之间。

2015年,受益人在美国驻沙特阿拉伯[已隐去]领事馆提交了非移民签证申请。在被要求说明其雇主和职业时,受益人表示他是[已隐去]的土木工程师。在被问及“您此前是否曾受雇?”时,受益人回答“否”。

同样在2015年,[已隐去]在同一领事馆提交了非移民签证申请,并称他是[已隐去]的工程师。在被问及此前就业情况时,[已隐去]称其自1990年至2013年受雇于申请人的埃及关联公司。

在各自的补证通知中被要求解释这些陈述时,申请人提交了两名受益人的声明。当前申请的受益人声明称:[已隐去]

“请注意,我在职业生涯中曾从事两份或以上工作。在相关期间……我……为沙特阿拉伯的两家公司工作:[申请人的外国关联公司]……以及[已隐去]。”

“我为每家公司平均每周工作32小时……我在[已隐去]履行的职责更偏向专业工程职位。”

[已隐去]的声明完全相同,只是将[已隐去]替换为[已隐去]。

[已隐去]声明:“作为合伙人,自我成为公司合伙人以来,我一直积极参与业务事务。”她还声明:“我打算在受益人于美国期间承担其在此处的职责。”在另一封信中,她声明,作为外国公司最高权力层级的合伙人,她“完全熟悉[受益人]所做的工作”。

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2017年5月,在上诉提交后,[已隐去]在美国驻[已隐去]领事馆提交了她自己的非移民签证申请。在被要求说明其“主要职业”时,她回答“未受雇”,而是在照顾子女。在被问及“您此前是否曾受雇”时,她回答“否”。

针对我们的意图驳回通知,申请人主张受益人从未声称[已隐去]是其唯一雇主,且受益人是以[已隐去]雇员的身份进入沙特阿拉伯,同时为该国的申请人关联公司考察选址和机会。申请人提交了一份2016年[已隐去]致法国总领事的信函副本,为受益人申请五年多次入境签证以访问该国。该信函表明受益人在2016年仍为[已隐去]工作,因此与受益人在美国领事馆的陈述一致。该信函并不支持申请人关于受益人同时为申请人在沙特阿拉伯的关联公司工作的主张。

申请人承认[已隐去]从未在沙特阿拉伯受雇,但作为合伙人发挥了重要(尽管无薪)的作用。申请人提交了[已隐去]沙特阿拉伯签证的副本,该签证未授权在该国就业。该签证显示[已隐去]不被允许在沙特阿拉伯工作,但未提供任何信息支持其无薪工作、参与商业决策的关键主张。申请人未回应或解释[已隐去]关于她“照顾子女”而非就业的具体陈述。受益人和[已隐去]的签证文件佐证了叙述的部分内容,但关键在于,它们并不佐证其关于受雇于或积极参与申请人沙特阿拉伯关联公司的主张。

在[已隐去]领事馆,两名受益人和[已隐去]均被问及现在和过去的就业情况,无人声称受雇于申请人在沙特阿拉伯的关联公司。尽管申请人指出申请表格不询问多个现任雇主,但相关文件均未佐证申请人关于这些个人为申请人沙特阿拉伯关联公司工作的主张。

[已隐去]声称受雇于埃及关联公司,但仅是在已于2013年初结束的过往就业背景下。针对意图驳回通知,申请人称:

“关于[已隐去]所称其自1990年1月1日至2013年1月1日在埃及任职……这仅指其在埃及期间的运营。此后,业务自2013年至今在沙特阿拉伯组织和运营……”

“[埃及关联公司]是他的前雇主……直至2013年,此后他前往沙特阿拉伯为该公司的分支办事处工作,以及[已隐去]。”

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这一主张的修改与先前的时序不一致,先前称[已隐去]于2009年从埃及迁往沙特阿拉伯。在同一份书面论证意见中,申请人主张该公司在2013年之前数年已在沙特阿拉伯开始运营。申请人的解释未能成功说明[已隐去]向美国政府官员所作陈述,即他仅为埃及关联公司工作至2013年,此后在沙特阿拉伯为[已隐去]工作。

此外,关于从埃及迁往沙特阿拉伯导致埃及公司成为[已隐去]“前雇主”的主张,与申请人所称本案受益人“受雇于[该公司]在埃及,尽管其实际身在沙特阿拉伯”相矛盾。申请人将[已隐去]从埃及迁往沙特阿拉伯描述为就业变更,但对本案受益人则不然。申请人的商业计划包含两名受益人均继续从埃及和沙特阿拉伯公司领取薪酬的主张。

申请人主张该公司在沙特阿拉伯的早期活动是在[已隐去]的“主持下”进行的,但申请人未证实该主张。公司存在的文件以及受益人在沙特阿拉伯存在的文件,并不能得出或推断出受益人曾是该公司高管的结论。

鉴于各方陈述中存在许多未解释的不一致和差异,在缺乏可核实的佐证文件的情况下,申请人未能确立这些陈述是可信或可靠的证据。

C. 人员配置

除所需的职责描述外,USCIS在审查受益人所主张的高管身份时,会审查记录的整体情况,包括公司组织结构、受益人的下属雇员的职责、是否有其他雇员使受益人免于履行运营职责、业务性质,以及任何有助于理解受益人实际职责和在业务中角色的其他因素。

“行政主管”一词的法定定义侧重于个人在复杂组织层级(包括组织的主要组成部分或职能)中的较高职位,以及该人指挥该组织的权力。该法第101(a)(44)(B)条。根据该法,受益人必须有能力“指挥管理层”并“确立该组织的目标和政策”。该定义的内在要求是,组织必须拥有下级管理层员工供受益人指挥,且受益人必须主要关注组织的总体目标和政策,而非企业的日常运营。个人不会仅因行政头衔而被视为该法意义上的行政主管。受益人还必须行使“广泛的自由裁量决策权”,并且仅接受“来自组织高层行政人员、董事会或股东的总体监督或指导”。同上。

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外国实体所称的组织结构图列出了“现场工程师”和“工料测量师”等个人职位,以及“财务”和“投标”等部门,但未具体说明员工人数或其头衔。该图显示受益人对“采购”、“技术办公室”、“项目经理”、“会计”和“租赁设备主管”拥有权限。申请人未列出任何下级员工的姓名,也未提交证据表明该外国公司实际在所称的组织结构中雇用了人员。我们注意到,申请人提交了据称是受益人月度工资收据的副本。通过提交这些副本,申请人证明了工资记录的存在,但申请人未为其声称的其他员工提交此类记录。

记录中直接涉及该公司在沙特阿拉伯活动的文件很少。一份日期为2015年10月、在 签署的合同提及申请公司的一个建筑项目,但该合同将受益人称为“授权工程师”和“项目的一名经理”,这暗示其作为项目经理的现场角色。这与组织结构图不一致,该图将受益人称为“行政经理”,地位高于未具名的“项目经理”。

审理主任认定,申请人未提交足够信息以表明沙特阿拉伯的公司拥有下级员工,使受益人免于从事不符合资格的任务。在上诉中,申请人未直接回应此问题。申请人的律师陈述称:

虽然[外国实体]确实雇用永久、全职员工,但这些仅限于持续需要的必要员工。当承接建筑工作时,公司会雇用临时工,从劳工到熟练工匠,以及分包商,以完成建筑合同中特定的有限部分。监督这些临时工的是永久员工,而监督所有人的将是受益人。

律师的断言不构成证据。Matter of Obaigbena, 19 I&N Dec. 533, 534 n.2 (BIA 1988)(引用Matter of Ramirez-Sanchez, 17 I&N Dec. 503, 506 (BIA 1980))。律师的陈述必须在记录中以独立证据证实,独立证据可包括宣誓书和声明。律师和申请人均未指明据称构成“永久员工”的“必要员工”,且申请人未提交与分包商的合同副本或其他证据,以支持其新主张,即申请人拥有一个核心永久员工队伍,并根据需要由外部劳动力协助。

我们已经讨论了申请人关于因沙特阿拉伯商业惯例而记录很少的主张。在没有外国公司人员配置文件的情况下,只有组织结构图和公司官员的一般性陈述。由于上述不利信息,这些陈述的证据权重已降低。

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我们注意到,仅凭公司规模,而不考虑组织的合理需求,可能不是拒绝跨国公司经理或行政主管分类签证申请的决定性因素。见该法第101(a)(44)(C)条。然而,USCIS将申请公司的规模与其他相关因素(例如缺乏执行公司非管理或非行政运营的员工)一并考虑是适当的。见,例如,Family Inc., 469 F.3d 1313;Systronics Corp. v. INS, 153 F. Supp. 2d. 7, 15 (D.D.C. 2001)。当USCIS注意到记录中的差异使申请人的某些事实主张受到质疑时,公司规模可能尤其相关。见Systronics, 153 F. Supp. 2d at 15。

申请人未提交关于外国公司人员配置的充分佐证信息,以表明受益人如所称那样监督了管理层员工。申请人未证明受益人在申请提交前三年内至少连续一年在国外担任行政主管。

III. 合格关系

为根据该法和法规确立“合格关系”,申请人必须表明受益人的外国雇主和拟议的美国雇主是同一雇主(即拥有“分支”办公室的同一实体),或作为“母子公司”或“关联公司”相关联。见该法第101(a)(15)(L)条;8 C.F.R. § 214.2(l)。申请人声称与埃及和沙特阿拉伯的公司存在关联,因为 是外国公司的50%合伙人,并拥有美国申请人一半的股份。

审理主任认定,申请人未证明外国实体在提交申请时正在积极经营业务。如果外国实体未在经营业务,则提交申请时不存在申请人可与之建立合格关系的活跃实体。在上诉中,申请人称现场调查将证明公司持续的商业活动。

申请人最初提交了与2014年和2015年有关的埃及税务文件。对于沙特阿拉伯实体,申请人提交了一份日期为2015年10月的翻译合同,该合同比2016年9月的提交日期早了近一年。

在RFE中,审理主任指出,初始文件未显示外国实体在提交申请时存在持续的商业活动。作为回应,申请人提交了2016年5月至11月的发票副本,显示沙特阿拉伯公司购买了各种建筑材料。申请人还提交了埃及2013年至2015年的财务报表。

审理主任认定,申请人未证明外国实体在2016年9月正在经营业务。审理主任指出,公司购买材料不构成

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经营业务,定义为定期、系统、持续地提供商品、服务或两者兼有。见8 C.F.R. § 214.2(l)(1)(ii)(H)。

在上诉中,申请人称“中东的商业运作方式非常不同”,并断言:“如果……申请获批并转交至 ,欢迎进行调查以核实[外国实体]确实在沙特阿拉伯积极运营。”

举证责任在申请人一方,以确立资格;不存在资格推定。虽然所有主张均须经USCIS或领事官员核实,但政府没有义务代表申请人收集合格信息。因此,我们不能接受申请人要求我们先批准申请、然后再寻求信息以证明该批准合理的要求。

正如审理主任在拒绝通知中指出的,购买材料本身并非提供商品或服务的创收活动。在地方政府机构维持或更新注册也是如此。许可和库存使公司能够经营业务,但它们本身并不等同于经营业务。此外,一份2015年的单一合同不能证明申请人定期、系统、持续地经营了业务。申请人不能通过无证据地断言沙特阿拉伯商业惯例包括最低限度的记录保存来放弃其举证责任。申请人未证明外国公司在2016年9月申请人提交申请时积极从事定期、系统、持续地提供商品、服务或两者兼有。

IV. 新办公室

审理主任认定,申请人未证明其新办公室将在申请获批后一年内支持行政主管或经理职位。在上诉中,申请人称审理主任在公司有机会在美国开始运营之前就得出了无根据的结论。我们不同意,并认定审理主任并未如申请人所主张那样超出法规要求。

为证明其将能够支持一个行政或管理职位,申请人必须提交有关拟设办事处性质的信息,描述其范围、组织结构和财务目标;美国投资的规模以及外国实体向受益人支付报酬并在美国开展业务的经济能力;以及外国实体的组织结构。见 8 C.F.R. § 214.2(l)(3)(v)(C)。

当新企业首次设立并开始运营时,法规承认,负责设立运营的指定经理或行政人员将从事各种通常不由行政或管理级别员工执行的基层活动,并且在第一年往往无法履行全部管理职责。“新办公室”法规允许新设立的申请人有一年时间发展到能够支持受益人主要从事管理或行政职位就业的程度。

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因此,如果申请人表示受益人将前往美国开设“新办公室”,则必须证明其已准备好在获批后立即开始开展业务,以便其能够在一年的期限内支持一名经理或行政人员。该证据应表明对企业将会成功并迅速扩张的切合实际的预期,即随着其从发展阶段迈向全面运营,届时将实际需要一名主要从事符合条件职责的经理或行政人员。一般见 8 C.F.R. § 214.2(l)(3)(v)。申请人必须描述其业务性质、拟议的组织结构和财务目标,并提交证据证明其具备向受益人支付报酬并在美国开展业务的经济能力。同上。

为证明拟设办事处的性质,申请人提交了其商业计划的副本。申请人将其“主要重点”描述为“房地产投资与开发,以及贸易,包括国内贸易和进出口贸易”。申请人还表示有意“购买和管理现有企业,如零售购物中心/商场”以及“与美国主要公司成立合资企业,以在沙特阿拉伯实施与重大建设项目相关的项目”。

申请人称其“不预测购买和销售产生的净利润……运营成本将通过我们外国关联公司的储蓄来覆盖,各实体将向[申请人]报销。”申请人未提供沙特阿拉伯实体的财务信息。埃及实体2015日历年的财务报表显示净利润为1,916,414埃及镑,按2015年12月31日生效的汇率约合244,909美元。申请人截至2016年6月11日的银行余额为244,912美元。尚不清楚这两个数字如此接近是否为巧合。

申请人估计其前三个月的启动费用为111,550美元。2016年6月的银行余额是该金额的两倍多,但似乎不足以按所述费率覆盖约六个月以上的费用。(前三个月的计划费用包括一些一次性成本,但不包括公司拟设人员的工资,详见下文。)鉴于埃及公司一年的利润远低于美国申请公司一年的费用,申请人未能证明埃及公司能够在相当长的时期内支持美国公司。

申请人称,到第一年年底,其打算填补以下职位:

  • 运营总监
  • 资本投资总监
  • 国际物流经理
  • 投资分析师
  • 文员/收发室
  • 研究助理

II

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  • 材料采购员
  • 秘书/文员
  • 设备采购员
  • 合规官
  • 前台/接线员

申请人还提到“库存/材料管理”,但未说明其打算在该领域雇用多少人。

申请人未说明上述职位的工资,称其将具有“竞争力”并取决于潜在员工的资质。即使没有具体数字,也很明显申请人计划在运营前三个月花费40,000美元用于工资,无法覆盖上述所有职位。申请人未说明其打算在最初几个月内填补哪些职位。

新办公室的L-1A申请必须包括证据证明申请人已获得足够的实际场所来容纳新办公室。见 8 C.F.R. § 214.2(l)(3)(v)(A)。申请人租赁了一个195平方英尺的办公室,无法容纳所有预期员工。申请人称租赁空间“目前足以满足我们的目的。当需要更大的办公室时,我们将签订更大设施的合同。”法规要求申请人已获得足够的实际场所,而不仅仅是打算在未来某个未确定的时间这样做。

审理主任驳回了申请,称申请人未能证明公司将在申请获批后一年内支持一个行政或管理职位。具体而言,审理主任认定申请人未提供关于拟设人员和工资的足够信息。

在上诉中,申请人称其“商业计划……不过是一个预测。这些是申请人将努力实现的目标。它们属于未来,受申请人无法控制的因素影响。”申请人称,在申请获批之前,其无法开始朝着目标取得进展,届时受益人将前往美国并为下属职位选择最合格的候选人。申请人补充称,公司有足够资金支付受益人的工资。

申请人称公司无需已在美国运营是正确的;它只需准备好在申请获批后开始开展业务。但申请人未达到这一较低标准。

申请人支付受益人工资的能力与其支付下属员工工资的能力是两个不同的问题,后者将使受益人能够将其时间主要用于管理或行政职责。申请人已确认其不会产生利润,至少在其可预见的早期阶段不会,而其向下属员工支付报酬的能力是一个重要问题,

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申请人尚未充分解决该问题。确切数字可能取决于申请人的资质,但至少应有一个具有可确定最低值的数字范围。申请人未证明其将如何向这些工人支付报酬或他们将在何处工作。申请人自称是一家建筑公司,但未表示计划雇用任何建筑工人。其他计划,如购买现有商业地产,不过是对公司可能在未确定时间选择追求的副业投资的推测。申请人不能通过声称其尚未决定关于谁将为公司工作、他们将在何处工作以及他们将做什么的具体细节来满足法规要求。

在回应NOID时,申请人称:“公司已开设,办公室已获得,业务已开始,但只有一名美国本土居民一直在美国为公司提供服务。”申请人未提供该个人的姓名或职位,也未提供任何佐证文件证据。

申请人未能证明其将在申请获批后一年内支持一个行政或管理职位。

V. 结论

申请人未能证明受益人曾在国外担任行政职位;其外国关联公司继续积极开展业务;以及新办公室将在一年内支持一个行政或管理职位。

裁定:上诉被驳回。

引用为 Matter of M-B- Co., Ltd., ID# 451730 (AAO Sept. 14, 2017)

原文:USCIS 非先例裁决 PDF(2017-09-14)

本页为 USCIS 公开的 AAO 非先例裁决译文,不是美杰华经手的案例,不构成法律意见;个案结果取决于各自证据。

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